9月4日，证监会官网通报信息显示，财达证券及其石家庄分公司被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。河北证监局指出，财达证券私募资产管理业务不规范，个别产品未切实履行主动管理职责，为委托人提供规避监管要求的通道服务。此外，财达证券还存在合规管理部门对资管业务条线存在的风险合规性检查不充分、合规管理职责落实不到位等问题。

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